康力电梯股份有限公司 2021年第三季度报告（下转C314版）
证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202149本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
（1）2021年第三季度，公司实现营业收入13.71亿元，较上年同期增长5.85%，单季收入增速放缓主要由于去年同期受疫情影响基数较高，上半年需求集中于去年三季度释放所致。
（2）2021年前三季度，公司共实现营业收入36.06亿元，较上年同期增长17.84%，继续创同期历史新高，营收规模近三年保持稳健增长。
截至2021年9月30日，公司正在执行的有效订单为75.9亿元（未包括中标但未收到定金的北京市轨道交通3号线一期工程、凤凰磁浮文旅项目机电工程、新建郑州至万州铁路湖北段工程、咸宁站客运设施改造工程、孝感站客运设施改造工程、长珠谭城际轨道交通西环线一期工程、随州站客运设施改造工程、苏州轨道交通S1线工程、重庆轨道交通4号线、新建湖州至杭州西至杭黄高铁连线工程，中标金额共计4.86亿元），仍保持较高的在手订单规模。
（3）2021年第三季度，公司共实现归属于上市公司股东的净利润9,641万元，同比下降52.05%；2021年前三季度，公司共实现归属于上市公司股东的净利润3.15亿元，同比下降14.59%。主要影响因素包括：a、受全球宽松的流动性货币和以铁矿石等为代表的大宗商品价格上涨影响，使得公司主要原材料成本及外购部件成本上涨，传导至公司相应时期的结转成本，营业收入增长未能抵消成本上涨因素；b、2021年上半年，公司正式启动了三年系统管理变革项目，正处于变革初期，为实现新的经营目标，投入了一定的变革成本。
（4）截止2021年三季度末，经营活动现金净流量为7,005万元，主要影响因素系公司应对外部经营环境，保障订单稳定交付及供应链稳定，购买商品、接受劳务支付的现金支出增加；同时为获取更多订单本期支付的投标保证金、履约保证金较去年同期增加。在以营收、市占率增长为目标的营销变革的同时，公司将始终以经营质量的同步改进作为目标之一，坚持健康运营。
国内电梯行业竞争白热化和企业分化速度加快的时期，公司将持续围绕变革目标，锐意进取，实施一系列对长远发展有利的措施，包括管理体系的革新，新技术新产品的切换，对服务体系的进一步投入和优化等，持续建设康力电梯核心竞争力。
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
公司回购专户为康力电梯股份有限公司回购专用账户。截至本报告期末，康力电梯股份有限公司回购专用账户持股数量为6,601,631股，持股比例为0.83%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）员工持股计划
1、第一期员工持股计划
（1）2021年5月7日，公司实施2020年度利润分配方案，向全体股东每10股派3.00元人民币现金（含税），第一期员工持股计划获得派送现金红利为人民币9,025,285.80元（含税），持股数量为30,084,286股。
（2）2021年8月23日，公司召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，该议案已经公司第一期员工持股计划第四次持有人会议审议通过，同意员工持股计划持有人会议的表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续期至2022年11月10日止。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于公司第一期员工持股计划延期的公告》（公告编号：202143）。
（3）截至2021年9月30日，公司现任董监高（沈舟群、张利春、朱瑞华、秦成松、陈振华、朱玲花、崔清华）共计持有1,290份，其他持有人共计36,339份，总计持有37,629份，已经公司第一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的514人，对应的持有份额为9,129份，占公司第一期员工持股计划总份额的19.52%。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人。
截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。
2、第二期员工持股计划
（1）2021年5月7日，公司实施2020年度利润分配方案，向全体股东每10股派3.00元人民币现金（含税），第二期员工持股计划获得派送现金红利为人民币405,000元（含税），持股数量为1,350,000股。
（2）2021年7月22日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，经审核，公司第二期员工持股计划第一个锁定期公司层面2020年业绩考核指标达成，解锁部分40.5万股。
截至本报告披露日，第二期员工持股计划剩余持股数量为94.5万股。
（二）2020年股票期权激励计划
1、公司于2021年5月24日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司实施了2020年半年度权益分派方案（每10股派发现金红利1.50元含税）和2020年年度权益分派方案（每10股派发现金红利3.00元含税），同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由7.38元/股调整为6.93元/股。
2、公司于2021年5月24日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，确定2020年股票期权激励计划预留期权的授予日为2021年5月24日，同意向68名激励对象共授予138万份预留股票期权，行权价格为6.93元/股。
3、2021年6月24日，公司2020年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成，在确定预留授予日后的登记过程中，其中1名激励对象因离职，不再具备获授预留股票期权的激励对象条件；另1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，共计2.80万份股票期权。因此，本次激励计划预留股票期权激励对象人数由68人调整为66人，股票期权授予总量由138万份调整为135.20万份，放弃认购的股票期权按照作废处理。
4、2021年7月22日，公司第五届董事会第十二次会议与第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销尚未行权的790,000份股票期权；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的453名激励对象在第一个行权期行权，可行权的股票期权共计5,238,000份，行权价格为6.93元/股。
5、公司董事会确认股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就后，公司有5名激励对象因个人原因离职和6名激励对象因在规定缴款期限内资金未到位，已自愿放弃本次行权，以上11名激励对象放弃本次可行权的股票期权合计为99,000份。2021年9月16日，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权完成，本次实际行权的股票期权数量为5,139,000份，占公司目前股本总额797,652,687股的0.6443%，行权价格为6.93元/股，实际行权人数共442人。
（三）清算、注销子公司
2021年9月30日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于拟清算、注销子公司的议案》，同意注销苏州康力运输服务有限公司，并授权公司管理层按照法定程序办理相关清算和注销事宜。
截至报告期末，苏州康力运输服务有限公司注销手续尚在办理中。
（四）委托理财
单位：万元
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
单位：万元
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
截至2021年9月30日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000万、大通阳明18号一期资产管理计划3,000万元、私募基金理财产品“华领9号”3,900万元，共计17,900万元。具体进展情况如下：
1、公司就购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金到期后未兑付情形已起诉相应被告，目前案件正在执行中。
2、公司就购买的大通阳明18号一期资产管理计划到期后未兑付情形已起诉相应被告，因该资管产品的三名投资者在北京市朝阳区人民法院已获得一审胜诉，目前正在二审过程中。为获得有利的诉讼结果，公司于2021年2月暂时撤诉。2021年4月，公司向苏州市虎丘区人民法院提起诉讼，于2021年9月1日第一次开庭，目前正在审理中。
3、公司就购买的上海华领资产管理有限公司发行的私募基金理财产品到期后未兑付情形已起诉相应被告，被告人集资诈骗，上海第一中级人民法院于2021年7月28日开庭审理，目前暂未宣判。
除上述金额外本报告期无新增逾期未收回金额。
具体内容详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：康力电梯股份有限公司
2021年9月30日
单位：元
法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群
2、合并年初到报告期末利润表
（下转C314版）
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