证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202154
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）基于对发展前景的坚定信心和对公司内在价值的基本判断，为增强投资者对公司的信心，综合考虑公司股票二级市场表现、在手现金的有效利用，回购与分红双翼并举，在股价较低的时候适时采用回购维护股东利益及公司市场形象。公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分发行的人民币普通股（A股）。本次回购的股份将用于后续实施股权激励、员工持股计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在本次股份回购完成之日起36个月内用于前述用途，未使用部分应予以注销。
2、本次用于回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（含），本次回购股份价格不超过12元/股（含）的条件下，按照本次回购资金总额上限测算，预计可回购股份总数为500万股，约占公司当前总股本的0.6268%；按照本次回购资金总额下限测算，预计可回购股份总数为250万股，约占公司当前总股本的0.3134%。具体回购数量以回购实施完成时实际回购数量为准。
3、本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。
4、相关股东是否存在减持计划
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间尚无增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
5、相关风险提示：
（1）本次回购事项存在回购期限内因股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购存在因对公司股票价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
（3）本次回购股份方案可能存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会审议通过、股权激励计划或员工持股计划参与对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
本次回购股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，可能存在因债券持有人放弃转股等原因，已回购股票无法全部转股的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，公司于2021年11月2日召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，现将相关事项公告如下：
一、回购股份的目的
公司基于对发展前景的坚定信心和对公司内在价值的基本判断，为增强投资者对公司的信心，综合考虑公司股票二级市场表现、在手现金的有效利用，回购与分红双翼并举，在股价较低的时候适时采用回购维护股东利益及公司市场形象。
根据相关规定，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分股份，用于后续实施股权激励、员工持股计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。
本次回购的股份应当在披露回购结果暨变动公告后三年内实施上述用途，如公司未能按上述用途实施，则尚未使用的已回购股份将依法注销并减少注册资本。
二、回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条的相关规定。
1、公司股票上市已满一年；
2、本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3、本次回购完成后，公司股权分布符合上市条件；
4、中国证监会规定的其他条件。
三、拟回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式
本次回购股份的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式进行。
2、回购股份的价格区间
本次回购股份价格不超过人民币12元/股，该回购价格上限未超过董事会审议通过回购股份方案决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格根据公司二级市场股票价格、公司资金状况和经营情况确定。自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
四、拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）；
2、回购股份的用途本次回购股份用于后续实施股权激励、员工持股计划或用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在股份回购完成后的36个月内用于上述用途，未使用部分将予以注销；
3、用于回购的资金总额本次用于回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（含）。具体回购资金总额以回购实施完成时实际回购的金额为准；
4、回购股份的数量及占总股本的比例按回购资金总额上限人民币6,000万元（含）、回购价格上限12元/股进行测算，预计回购股份约为5,000,000股，约占公司目前已发行总股本的0.6268%；按回购总金额下限人民币3,000万元（含）、回购价格上限12元/股进行测算，预计回购股份约为2,500,000股，约占公司目前已发行总股本的0.3134%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
五、回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
六、回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。如果触及以下条件，则回购期提前届满：
（1）如果在回购实施期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。公司管理层将根公司董事会的授权，在回购实施期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
2、公司不得在下述期间回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
4、回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。
七、预计回购完成后公司股权结构的变动情况
1、假设按本次回购金额上限6,000万元，回购价格上限12元/股，且本次回购全部实施完毕进行测算，回购数量约为5,000,000股，约占公司目前总股本的0.6268%。假设本次回购股份用于员工持股计划、股权激励计划或用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券并全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
2、假设按本次回购金额下限3,000万元，回购价格上限12元/股，且本次回购全部实施完毕进行测算，回购数量约为2,500,000股，约占公司目前总股本的0.3134%。假设本次回购股份用于员工持股计划、股权激励计划或用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券并全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
八、管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析
截至2021年9月30日，公司总资产为人民币685,735.70万元，归属于上市公司股东的净资产为314,366.33万元，流动资产为500,713.58万元，货币资金为102,365.34万元。假设此次回购资金总额上限6,000万元全部使用完毕，按2021年9月30日的财务数据测算，本次回购资金约占公司总资产的0.8750%，约占归属于上市公司股东的净资产的1.9086%。根据公司目前经营情况、财务状况及未来发展规划，公司回购资金总额不低于3,000万元且不超过6,000万元，不会对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍然符合上市的条件，不会影响公司的上市地位。
本次回购反映了公司管理层对公司内在价值的肯定，同时本次回购的股份拟用于实施股权激励、员工持股计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，有利于有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，助力公司的长远发展。
公司全体董事承诺，在公司回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益及股东和债权人的合法权益。本次回购股份不损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。
九、上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明
经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会做出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况如下：
公司分别于2020年12月1日和2021年5月14日披露了监事崔清华先生的《关于部分监事减持股份预披露公告》（公告编号：202092）以及《关于部分监事减持计划完成的公告》（公告编号：202123）。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在本次董事会做出回购股份决议（2021年10月28日）前六个月内不存在买卖公司股份的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
十、公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人、提议人回购期间是否存在增减持计划，及公司合计持股5%以上的股东及其一致行动人未来六个月是否存在减持计划的说明
十一、本次股份回购方案的提议人、提议时间和提议人在董事会做出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及提议人在回购期间是否存在减持计划
本次回购方案的提议人为董事长、实际控制人王友林先生，提议时间为2021年10月28日。经公司自查，提议人在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股票的情况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的情况，在回购期间内不存在减持计划。
十二、对办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》第二十五条的相关规定，“公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议”，本次回购事项在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次回购股份的具体方案，包括根据实际情况择机回购股份，确定具体的回购时间、价格和数量等；
2、如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
4、设立回购专用证券账户及其他证券账户；
5、其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
上述授权自公司本次董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
十三、回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份将用于后续实施员工持股计划、股权激励计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。若在股份回购完成后未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销。若本次回购的股份未来拟进行注销，公司将严格履行《中华人民共和国公司法》等关于减资的相关决策程序并通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
十四、本次回购股份的审议程序
公司于2021年10月28日分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，本次回购股份将用于实施员工持股计划、股权激励计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议审议通过，符合《公司章程》的规定，属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
十五、独立董事意见
1、公司本次回购股份事项符合《中华人民共和国公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》及《公司章程》等要求，决策程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定；
2、本次回购股份用于后续实施员工持股计划、股权激励计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，能充分调动公司员工的积极性和创造性，进一步完善公司长效激励机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，同时增强公司股票的长期投资价值，推动公司股票价值的合理回归，有利于提升投资者对公司的信心，维护中小股东利益，促进公司的长远健康发展；
3、本次用于回购的资金来源为公司自有资金，用于回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含），且不超过人民币6,000万元（含）。目前公司现金流稳健，本次回购不会对公司经营活动、财务状况、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响，亦不会影响公司的上市地位。
综上，公司本次回购股份合法、合规，回购公司股份方案合理、可行，符合公司和全体股东的利益。因此，我们一致同意本次回购股份方案。
十六、回购方案的风险提示
1、本次回购事项存在回购期限内因股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
2、本次回购存在因对公司股票价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
3、本次回购股份方案可能存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会审议通过、股权激励计划或员工持股计划参与对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
十七、备查文件
1、公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、公司第五届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
4、全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺。
特此公告。
康力电梯股份有限公司
董 事 会
2021年11月4日
证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202153
康力电梯股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议通知于2021年10月28日以专人送达的方式向全体监事发出，会议于2021年11月2日上午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。
经审议，监事会认为：公司本次回购股份用于后续实施股权激励、员工持股计划或者用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》及《公司章程》等相关规定；有利于提升公司股票长期的投资价值，维护股东利益，增强投资者信心，推进公司长远发展；本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。因此，同意公司以自有资金不低于人民币3,000万元（含）、不超过人民币6,000万元（含），通过集中竞价交易方式回购部分公司股份。
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
特此公告。
康力电梯股份有限公司监事会
2021年11月4日
证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202152
康力电梯股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会十六次会议通知于2021年10月28日以专人送达的方式向全体董事发出，会议于2021年11月2日上午在公司会议室以通讯方式召开，会期半天。本次会议为临时董事会。本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：
二、董事会会议审议情况
1、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。
（一）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份的目的；
（二）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份符合相关条件；
（三）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份的方式、价格区间；
（四）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及用于回购的资金总额；
（五）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份的资金来源；
（六）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份的实施期限；
（七）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了办理本次回购股份事宜的具体授权；
（八）会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排。
独立董事、监事会就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 |
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